沐鸣2登录地址2_银保监会首次公开38名重大违法违规股东名单,拟建立公开常态化机制

  • 作者: 蓝鲸财经   2020-07-05/19:48
  • 今日,银保监会首度公开银行保险机构的38名重大违法违规股东,意在明确监管导向,提高股东违法成本、端正股东入股动机。下一步,银保监会将进一步完善公开方式,加大公开力度,建立公开重大违法违规股东的常态化机制。

    38名重大违法违规股东公开,主要涉6类违规行为

    首先,银保监会强调,自成立以来,高度重视股东股权监管工作,将查处违法违规股东作为防范化解金融风险、改进银行保险机构公司治理结构的重要举措,持续开展股东股权乱象整治,取得了明显成效。但仍有少数银行保险机构的股东入股不合规、违规开展关联交易、谋取不当利益,甚至采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金,严重影响金融机构的稳健运行。

    在此基础上,为进一步严肃市场纪律,规范股东行为,发挥震慑作用,强化市场监督,银保监会现向社会公开银行保险机构的38名重大违法违规股东。

    “银保监会之所以公开银行保险机构重大违法违规股东,主要基于以下考虑”,银保监会相关负责人介绍称,“一是进一步明确严监管导向。此次公开既是银保监会整治股东股权乱象的一次重要行动,也是加强银行保险机构公司治理的一项重要措施”。

    银保监会强调,此次公开,旨在传递将进一步严格股东股权监管的信号。任何股东入股银行保险机构,必须端正入股动机,真心实意把银行保险机构搞好,而不能利用股东地位谋取不当利益;必须严格依法依规参与公司治理,而不能非法干预公司经营。谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线,监管部门就一定会不遗余力、一查到底。

    “二是惩戒股东违法行为”,银保监会相关负责人进一步指出,在前期监管检查、风险处置过程中,查处了一批违法违规股东。有的股东违规入股银行保险机构、违规开展关联交易,有的甚至把银行保险机构当做“提款机”,采取违法违规手段套取或挪用银行保险机构资金。这次公开,就是将重大违法违规股东的违法失信形象公之于众,提高其违法成本。同时,发挥震慑作用,进一步净化市场环境,督促更多银行保险机构股东自觉约束其行为。

    与此同时,公开行为意在发挥市场监督作用。市场监督是约束银行保险机构及其股东行为的重要力量,巴塞尔协议将市场约束作为三大支柱之一,放在与“监管部门的监督检查”同等重要的位置。这次公开,也是引导各银行保险机构利益相关者以及社会公众,共同关注和监督机构股东行为,营造全社会共同监督的良好氛围,让股东违法违规行为无处遁形。

    “本次公开坚持依法依规的原则,重点公开近年来违法违规情节严重、违法违规事实确凿、社会影响特别恶劣的股东”,银保监会相关负责人介绍称,“所公布股东的违法违规行为主要包括:一是违规开展关联交易或谋取不当利益;二是编制或者提供虚假材料;三是关联股东持股超一定比例未经行政许可;四是入股资金来源不符合监管规定;五是单一股东持股超过监管比例限制;六是实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为”。

    公开重大违法违规股东是提高股东违法成本、端正股东入股动机的必要措施,是整治股东股权乱象、净化市场环境的有效手段,是发挥市场监督作用、凝聚各方监督合力的重要举措,对深化银行保险机构改革和完善公司治理、打好防范化解金融风险攻坚战具有重要意义。银行业保险业现有及潜在投资者要从中认真吸取教训,引以为戒,切实约束自身行为,依法合规开展投资和经营活动。银行保险机构要自觉履行主体责任,建立和完善股权管理制度,加强股东股权事务管理。

    从严管理股东股权,建立公开重大违法违规股东的常态化机制

    下一步,银保监会将进一步完善公开方式,加大公开力度,建立公开重大违法违规股东的常态化机制。同时,将按照党中央、国务院关于打好防范化解金融风险攻坚战的要求,继续深入排查整治违法违规股东股权,加强股东行为约束和关联交易监管,切实完善银行保险机构公司治理结构,为银行业保险业长期稳健发展打下坚实基础。

    针对加强股东股权管理的进一步工作,银保监会强指出,银行保险机构具有外部性强、财务杠杆率高、信息不对称严重等特征,不同于一般工商企业,对其股东股权必须从严管理。总体上,银保监会将坚持“两个不变”。

    首先是坚持鼓励社会资本参与银行保险机构改革、优化股东结构的积极取向不变。银保监会将继续畅通社会资本投资入股银行保险机构的渠道,优化股东结构、充实机构资本,重点引入注重机构长远发展、资本实力雄厚、管理经验丰富的战略性股东。

    同时坚持严惩股东违法违规行为、规范公司治理的高压态势不变。银保监会将继续深入排查整治违法违规股东股权,依法清理规范股权关系,对股东严重违法违规行为,将坚决予以惩戒,发现一起、查处一起。

    具体来看,银保监会将做到“三管齐下”。

    首先是压实机构的股东股权管理主体责任。督促银行保险机构优选投资者,加强股东资质和入股资金审查,建立和完善股东股权和关联交易管理制度,落实股权事务管理责任。同时,持续优化董事会、监事会等公司治理运行机制,为股东依法合规参与公司治理创造良好环境。

    同时加强股东教育和行为约束,强化股东的守法意识、诚信意识、责任意识,督促其依法依规行使股东权利、担当股东责任。

    此外,提高股东股权监管水平。加强股东和资金来源的穿透监管,确保股东资质和资金来源合法合规。规范股权质押、股份转让等行为,完善关联交易监管制度,并督促银行保险机构及时弥补公司治理漏洞和短板,防止股东不当干预机构正常经营。

    下附38家银行保险机构重大违法违规股东名单:

    杭州平章工具有限公司

    浙江国恒实业有限公司

    包头市北奔明科机电有限责任公司

    江苏名德投资集团有限公司

    深圳市正莱达实业有限公司

    呼和浩特市信翔致远商贸有限责任公司

    深圳市正远大科技有限公司

    包头市超华贸易有限责任公司

    中青旅海江投资发展有限公司

    包头市黑石物资有限公司

    西藏恒实投资有限公司

    宁波市鄞州亚历电器有限公司

    中国远大集团有限责任公司

    辽宁宝华实业集团有限公司

    上海文俊投资有限公司

    广州劲荣投资有限公司

    包头市精工科技有限责任公司

    北京涛力投资管理有限公司

    大邑兰新投资有限公司

    中乒投资集团有限公司

    金堂通明投资有限公司

    浙江瑞信物资有限公司

    天津市中乒北奥汽车销售服务有限公司

    成都新津瑞凯投资有限公司

    海南润中教育投资有限公司

    鄂尔多斯市亨宇化工有限公司

    联通租赁集团有限公司

    包头市百惠兴贸易有限责任公司

    浙江中路基础设施投资集团有限公司

    福信集团有限公司

    包头市大元科技发展有限责任公司

    福建清科投资有限公司

    深圳市宏昌宇企业管理咨询有限公司

    鄂尔多斯市东胜区驰瑞物资贸易有限责任公司

    深圳市泰腾材料贸易有限公司

    美君投资集团有限公司

    中经国际新技术有限公司

    包头市大安投资有限责任公司


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